測量管理體系認證實施方案
測量管理體系認證實施方案
|
文件編號： |
CQM/S-FN-28-027 |
|
發布日期： |
2022年 03月 15 日 |
|
修訂日期： |
|
|
實施日期： |
2022年 03月 15 日 |
目 錄
6 認證的批準、拒絕、保持、擴大、縮小、暫停、恢復和撤/注銷的程序.......................... 8
1 適用范圍
本認證方案適用于方圓標志認證集團有限公司（以下簡稱：CQM）實施測量管理體系認證，滿足第三方認證制度要求，作為提供認證服務的規范。必要時，在認證合同中補充相關的技術要求。
2 認證模式
CQM首先對受審核方的管理體系進行初次審核，經過評定，確認是否批準認證；通過認證之后，在認證證書的有效期內對獲證客戶的管理體系進行監督，確認是否持續滿足認證要求。
3 認證過程流程圖
4 認證申請
4.1認證申請的基本條件
a) 認證客戶具有明確的法律地位,客戶具有企業營業執照、事業單位法人證書、社會團體登記證書、非企業法人登記證書等，可獨立申請認證。其他類型的客戶，應由具備資格的單位代為申請；
b) 國家、地方或行業有要求時，認證客戶具有規定的行政許可文件,其申請認證范圍應在法律地位文件和行政許可文件核準的范圍內；
c) 認證客戶按相關的管理體系標準建立了文件化的管理體系。初次認證現場審核前已至少持續穩定運行了3個月，至少已實施一次完整的內審和管理評審或已編制實施計劃，并承諾在證書有效期內，持續有效運行管理體系；
d) 認證客戶承諾遵守國家的法律、法規及其他要求,承諾始終遵守認證的有關規定，承擔與認證有關的法律責任，并有義務協助認證監管部門的監督檢查，對有關事項的詢問和調查如實提供相關材料和信息；
e) 認證客戶未被執法監管部門責令停業整頓或在全國企業信用信息公示系統中被列入“嚴重違法企業名單”或發生違反國家相關法規，虛報、瞞報獲證所需信息的情況；
f) 認證客戶承諾獲得CQM認證后，按規定使用認證證書和認證標志和有關信息，不得擅自利用管理體系認證證書的文字、符號誤導公眾認為其產品或服務通過認證；
g) 按合同支付認證費用，并按規定接受監督；
h) 認證客戶承諾獲得CQM認證后，按照CQM要求向CQM通報管理體系變更的信息和其他可能影響管理體系持續滿足認證標準要求的能力的事宜的信息，一般包括：客戶及相關方有重大投訴；發生重大事故；相關情況發生變更（包括：法律地位、生產經營狀況、組織狀態或所有權變更、強制性認證或其他資質證書變更；法定代表人、最高管理者、管理者代表發生變更；生產經營或服務的工作場所變更；管理體系覆蓋的活動范圍變更；管理體系和重要過程的重大變更等）；出現影響管理體系運行的其他重要情況；
i) 認證審核期間，認證客戶能夠提供與擬認證范圍相關的活動或過程。
4.2申請的認證水平級別
a) 申請“AAA”認證的認證客戶建立的測量管理體系應滿足GB/T 19022-2003的全部要求；
b) 申請“AA”認證的認證客戶建立的測量管理體系應滿足GB/T 19022-2003除“7.2測量過程”、“8.3.2不合格測量過程”條款以外的全部要求；
c) 申請“A”認證的認證客戶建立的測量管理體系應滿足GB/T 19022-2003除“7.2測量過程”、“7.3.1測量不確定度”、“8.2.4測量管理體系的監視”、“8.3.2不合格測量過程”條款以外的全部要求。
4.3不予受理認證申請的情形
a) 認證客戶申請的認證范圍超出法律地位文件和行政認可文件核準的范圍內的；
b) 認證客戶不滿足4.1中其他相關要求或近一年內發生其他違反國家法律法規、行業規定的情形。
5 審核實施
5.1 審核準則
5.1.1認證雙方確認的審核依據標準如下：
GB/T 19022-2003/ISO 10012:2003 《測量管理體系測量管理體系 測量過程和測量設備的要求》；
5.1.2審核準則還包括受審核方所適用的方針、程序、標準、法律法規、測量管理體系相關要求、合同要求或行業規范。
5.1.3上述標準更新時，使用更新版本。
5.2 審核過程
5.2.1 初次認證審核
5.2.1.1初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段。第一階段審核的目的是了解受審核方的基本信息、審核管理體系文件，識別任何引起關注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問題，為第二階段審核提供關注點。第二階段審核的目的是評價受審核方管理體系實施的符合性和有效性。審核組對在第一階段和第二階段審核中收集的所有信息和證據進行分析，以形成審核結論。
5.2.1.2第一階段審核
審核組結合受審核方的管理體系運行目標和體系覆蓋活動的專業特點，根據受審核方提供的管理體系文件、體系運作過程、運作場所和現場的具體情況、內部審核與管理評審策劃和實施情況，確認受審核方對標準的理解和實施的程度、對目標的實現具有重要影響的關鍵點、相關的法律法規要求的遵守情況以及管理體系范圍，以確定第二階段審核安排。
如果發生任何將影響管理體系的重要變更，CQM可能將重復整個或部分第一階段審核。第一階段審核的結果可能導致推遲或取消第二階段。
5.2.1.3第二階段審核
審核組現場評價受審核方管理體系的實施情況，包括符合性和有效性。第二階段審核至少包括以下方面：
a) 與適用的管理體系標準和其他規范性文件要求的符合情況；
b) 依據關鍵績效目標和指標，對績效進行的監視、測量、報告和評審；
c) 管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；
d) 受審核方過程的運作控制；
e) 內部審核和管理評審實施情況；
f) 管理職責的落實，包括針對方針的管理職責；
g) 為實現總目標而建立的職能層次目標的策劃和實現情況；
h) 規范性要求、方針、績效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系。
如果認證客戶不能在初次認證第二階段結束后的規定時間內按要求關閉不符合，CQM將再實施一次第二階段審核或不批準認證。
5.2.2 監督活動
5.2.2.1 監督活動的方式
CQM采用現場監督審核和日常監督（如關注國家有關部門發布的質量信息公報、關注獲證客戶相關方的信息、獲證客戶有關信息的日常跟蹤、審查獲證客戶及其運作的說明、要求獲證客戶提供文件和記錄等）相結合的方式。
5.2.2.2 獲證后監督審核的內容
a) 任何變更（如資源、過程、組織結構、已識別的關鍵控制點等）；
b) 持續的運作控制質量目標的實現情況；
c) 內部審核和管理評審；
d) 投訴的處理；
e) 管理體系實施的有效性；
f) 認證范圍相關的產品/服務/活動現場情況；
g) 為持續改進而策劃的活動的進展；
h) 針對上次審核中確定的不符合所采取的措施和效果；
i) 證書和標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。
獲證客戶應保存全部投訴記錄，需要時提供認證機構。
CQM根據以上信息對獲證客戶管理體系進行再評價，確認其是否持續滿足認證要求。
監督審核時，如認證客戶沒有按時關閉不符合，將可能導致認證證書的暫停或撤銷。
5.2.2.3 監督審核的頻次
在證書有效期內，獲證客戶須接受監督審核，監督審核應至少每個日歷年（應進行再認證的年份除外）進行一次。初次認證/再認證后的第一次監督審核應在認證決定日期起12個月內進行；此后，監督審核應至少每個日歷年（應進行再認證的年份除外）進行一次，且兩次監督審核的時間間隔不得超過15個月。
獲證客戶因未在規定的時間內實施監督審核而暫停認證證書的，監督審核恢復后，下次審核時間應按原計劃時間計算。
若發生下述情況則需增加監督頻次，或安排提前較短時間通知的審核：
a) 獲證客戶對管理體系進行了重大更改；
b) 有足夠信息表明獲證客戶發生了組織機構、生產條件、產品變更等影響到其認證基礎的更改；
c) 獲證客戶出現產品質量事故、重大污染事件、職業健康安全事故或用戶提出對相關管理體系運行效果的投訴未得到處理時；
d) 獲證客戶的產品和服務被國家行政主管部門在監督抽查中被查出不合格時；
5.2.3 再認證
獲證客戶在證書有效期滿前至少三個月，須提出再認證申請。再認證審核的目的是驗證作為一個整體的組織管理體系全面的持續符合性和有效性，以及認證范圍的持續相關性和適宜性。再認證審核的程序和要求參照5.2.1條實施。
在對獲證客戶的日常監督中，發現獲證客戶的出現嚴重影響管理體系運作的重大變更時，或對獲證客戶的投訴分析和其他信息表明獲證客戶不再滿足認證要求時，將安排特殊審核或與獲證客戶商定提前安排再認證審核。
再認證時通?？刹贿M行一階段審核，但當獲證客戶的管理體系和獲證客戶的內外部運作環境有重大變化時，再認證審核活動可能需要有第一階段審核。
再認證審核時，認證客戶應在當前認證證書到期前接受CQM審核，并對于審核組開具的不符合在規定的時間內按要求關閉。否則，因認證客戶的原因導致CQM不能在原認證證書到期后6個月內作出認證決定的，再認證審核失效。
5.2.4 特殊審核
5.2.4.1 擴大認證范圍審核
針對已獲證的客戶，CQM對擴大認證范圍的申請進行評審，確定能否予以擴大的決定所需的審核活動，這一工作可與監督審核同時進行。
5.2.4.2 提前較短時間通知的審核
為調查投訴、對變更做出回應或對被暫停的獲證客戶進行追蹤，需要在提前較短時間通知獲證客戶后對其進行的審核。
獲證客戶的產品和服務被國家行政主管部門在監督抽查中被查出不合格時，CQM將對獲證客戶實施特殊審核。如獲證客戶不接受特殊審核，認證證書將被暫停。
5.3 現場審核活動實施
審核組在現場審核前與受審核方溝通，確認審核安排，說明首末次會議議程。
審核組按照審核計劃中日程安排實施審核，通過查閱受審核方的文件和記錄、與過程和活動的崗位人員面談、座談、觀察產品、服務形成過程和活動等適當方法，抽樣收集并驗證有關的信息，形成審核發現，確認不符合情況。
在審核過程中，審核組及時與受審核方溝通，通報審核進程，確認審核證據，解決分歧。當審核發現表明不能達到審核目的時，應說明理由，商定后續措施。如果需要改變審核目的和范圍或終止審核時，應經審核派出機構評審和批準后實施。
審核組長在現場審核結束前，與受審核方溝通現場審核的信息，請受審核方對發現的問題和不符合報告進行確認，并商定對不符合的后續措施的安排，確認審核結論。審核組編制審核報告并提交受審核方。
審核報告屬CQM所有，如果在審核后續活動中（含CQM進行認證決定期間）有所更改，CQM將重新向受審核方提供審核報告。請受審核方妥善保管審核報告、不符合報告及其糾正材料等相應材料。
6 認證的批準、拒絕、保持、擴大、縮小、暫停、恢復和撤/注銷的程序
6.1批準認證范圍的程序
a) CQM向認證客戶提供認證有關信息的公開文件，使其知悉并理解；
b) 認證客戶向CQM正式提交認證申請書和相關附件；
c) CQM根據客戶申請信息進行申請評審，并已確認受理認證申請；
d) 滿足批準認證資格的條件，經CQM審定，認為認證客戶在認證范圍內已滿足批準認證資格的條件，同意批準認證；
e) CQM向認證客戶頒發認證證書，要求獲證方按規定使用認證標志。
6.2拒絕認證注冊的程序
a) 不滿足滿足批準認證資格的條件，經CQM評審為不予受理認證或認證客戶的管理體系不滿足批準認證資格條件；
b) CQM向認證客戶發出《不予認證注冊通知》。
6.3保持認證資格的程序
a) 滿足保持認證資格的條件，監督審核后，經CQM派出的審核組長確認和CQM審查后認為獲證客戶在認證范圍內能持續滿足保持認證資格的條件，同意保持認證資格，由CQM簽發確認證書并向獲證客戶發放；
b) 在認證證書有效期內如有認證要求變更，獲證客戶接受變更的認證要求，并經CQM驗證在認證范圍內管理體系滿足變更的要求，可保持認證資格。
6.4擴大認證范圍程序
a) CQM向獲證客戶提供與擴大認證范圍有關信息的公開文件，獲證客戶知悉并理解；
b) 獲證客戶向CQM正式提交擴大認證范圍的申請和相關附件；
c) 需要時，獲證客戶與CQM補充簽署或修訂認證合同，并按照規定補充繳納認證費用；
d) 滿足擴大認證范圍的條件，經CQM審核、審定，認為獲證客戶在申請擴大認證范圍內已滿足批準認證資格的條件，同意批準擴大認證范圍，認證證書的注冊號和有效期保持不變；
e) CQM向獲證客戶送交新認證證書，同時收回原證書。
6.5縮小認證范圍的程序
a) 獲證客戶向CQM正式提交縮小認證范圍的申請，或CQM提出縮小獲證客戶認證范圍的建議，并提供理由和證據。CQM的審定意見和日常監督結果也可作為認證范圍縮小的信息來源和理由，經認證雙方溝通后達成一致意見；
b) 需要時，獲證客戶應與CQM修訂認證合同；
c) 經CQM審定，認為獲證客戶在申請縮小認證范圍不會對仍保持的認證范圍產生影響，同意批準縮小認證范圍，收回原認證證書，換發認證證書或附件，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
6.6變更認證信息的程序
a) 獲證客戶向CQM正式提交變更認證信息的申請和相關文件資料；
b) 需要時，獲證客戶應接受CQM的審核；
c) 經CQM審定，認為獲證客戶滿足認證信息變更的條件，同意批準認證信息變更；
d) CQM收回原認證證書，換發認證證書或附件，認證證書的有效期保持不變。
6.7暫停認證資格的程序
a) 符合下列條件之一的獲證組織的認證將被暫停：
--獲證組織管理及服務體系持續或嚴重不滿足認證要求，包括對體系運行的有效性要求；
--獲證組織不承擔、履行認證合同約定的責任和義務；
--獲證組織在證書有效期間受到相關執法監管部門處罰；
--獲證組織被地方認證監管部門發現體系運行存在問題；
--獲證組織持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等過期失效，重新提交的申請已被受理但尚未換證；
--獲證組織主動請求暫停；
--獲證組織發生了與測量管理等有關的重大事故，反映出組織的體系建立及運行存在重大缺陷；
--總裝廠將企業確定為供貨特殊狀態或者企業被其客戶投訴；
b) CQM提出對獲證客戶暫停全部或部分認證范圍內認證資格的建議，并提供理由和證據,或由獲證客戶向CQM提出暫停認證資格的申請；
c) 必要時，CQM與獲證客戶溝通，核實證據；
d) 經CQM審定，認為獲證客戶在認證范圍內全部或部分不再持續滿足認證要求，但仍然有可能在短期內采取糾正措施的，同意批準暫停全部或部分認證范圍的認證資格，并確定暫停期限，向獲證客戶頒發《認證處置決定通知書》并公告；
e) 獲證客戶按照《管理體系認證證書和認證標志、認可標識使用規則》停止使用認證證書和認證標志, 在暫停期間，客戶的管理體系認證暫時無效。
6.8恢復認證資格的程序
a) 獲證組織已針對暫停認證資格的原因采取了有效的糾正措施，產生原因已經消除，認證資格的恢復符合相關的認證要求，同時已證實在暫停期間內沒有使用、引用認證資格（如廣告宣傳）和使用認證標志；
b) 在確定的認證資格暫停限期結束前，根據暫停原因，獲證客戶在規定期限內向CQM提出恢復認證資格的《恢復使用認證證書和認證標志的申請書》；
c) 需要時，獲證客戶應提交相關糾正措施和有效性驗證材料；
d) 經CQM審定，確認獲證客戶在暫停認證資格的認證范圍內已恢復符合相關的認證要求，作出同意恢復認證資格的結論，頒發《恢復使用認證證書和標志的通知》并公告。
6.9撤/注銷認證資格的程序
符合下列條件之一的獲證組織的認證將被撤/注銷：
a) 獲證組織審核未通過；
b) 獲證組織被注銷或撤銷法律地位證明文件；
c) 獲證組織拒絕配合認證監管部門實施的監督檢查，或者對有關事項的詢問和調查提供了虛假材料或信息；
d) 獲證組織出現重大的與測量管理等有關重大事故等，經執法監管部門確認是獲證組織違規造成；
e) 獲證組織在證書有效期間有其他嚴重違反法律法規行為，受到相關執法監管部門處罰；
f) 獲證組織暫停認證證書的期限已滿但導致暫停的問題未得到解決或糾正（包括持有的行政許可證明、資質證書、強制性認證證書等已經過期失效但申請未獲批準）；
g) 獲證組織沒有運行管理體系或者已不具備運行條件；
h) 獲證組織不按相關規定正確引用和宣傳獲得的認證信息，造成嚴重影響或后果，或者認證機構已要求其糾正但超過2個月仍未糾正；
i) 獲證組織不承擔、履行認證合同約定的責任和義務；
j) 獲證組織申請注銷認證證書；
k) 認證證書有效期屆滿，未申請延續使用；
l) 因換發新證書而注銷舊證書；
m) 其他原因需要撤/注銷證書。
經CQM核實與審定，確認獲證客戶在認證范圍內的管理體系不再滿足認證要求，作出撤/注銷認證資格的結論，發放《認證處置決定通知書》并公告，收回認證證書，認證客戶不得再使用認證證書和認證標志。
7 認證證書和認證標志
7.1認證證書和認證標志
7.1.1 認證證書
認證證書有效期為5年。
通常情況下，獲證客戶應在當前認證證書截止期前至少3個月接受再認證審核或已做好接受再認證審核的準備。
7.1.2 認證標志
具體見《管理體系認證證書、標志標識使用規則》。
7.2認證證書和認證標志的使用
獲證客戶應建立認證證書和認證標志的使用方案，獲證后按照《管理體系認證證書、標志標識使用規則》正確使用認證證書和認證標志。
7.3認證證書和認證標志的誤用
獲證客戶誤用認證證書和認證標志，可能導致認證資格的暫?；虺蜂N。誤用認證證書和標志的類型及對誤用認證證書和標志的處理見《測量管理體系認證證書、標志標識使用規則》中規定。
獲證客戶一旦發現誤用認證證書或認證標志，應立即采取糾正措施，并報告方圓審核管理部門。
8 獲證客戶的信息通報
獲證客戶應建立向方圓通報最新信息的程序，并及時通報其重大投訴、國家監督檢查結果、重大事故及獲證客戶變更的各種信息等。變更信息包括（但不限于）以下：
a) 組織名稱，組織法人，隸屬關系；
b) 聯系人，聯系方式(包括：電話、傳真、手機)；
c) 組織地址(包括：注冊地址、認證地址)；
d) 體系覆蓋人數；
e) 認證范圍變化；
f) 組織機構和職能分配；
g) 證書表述的組織認證場所/生產場所；
h) 管理體系文件。
當上述信息發生變更時，獲證客戶應填寫《獲證組織認證信息變更溝通單》，并及時反饋給CQM。變更信息反饋渠道及聯系信息詳見《獲證組織認證信息變更溝通單》中的聯系。
9 認證要求變更的條件和程序
9.1認證要求變更的條件
a) 獲證客戶保持認證資格有效；
b) 認證要求變更應在規定的時間前完成；
c) 申請認證要求變更的獲證客戶應提交認證要求變更需求申請，并提交按新的認證要求進行體系調整的證據；
d) 獲證客戶的管理體系已滿足新的認證要求,且已正常運行。
9.2認證要求變更的程序
a) 在認證要求變更轉換期結束前，獲證客戶向CQM提出認證要求變更申請；提出申請日期宜在轉換期截止前至少90天；
b) CQM通過對獲證客戶實施年度監督審核或再認證審核，或應獲證客戶要求安排的認證要求變更的專項審核，評審調整后的管理體系對認證要求的符合性、適宜性和有效性；
c) 經CQM審定，認為獲證客戶已滿足批準認證資格的條件，同意批準認證范圍，換發認證證書或附件，收回原證書，認證證書的注冊號和有效期保持不變。
10 保密
CQM承諾為認證客戶保密（提前告知認證客戶的需公開信息除外）。對認證客戶的保密信息如需公開或向第三方提供時，將擬提供的信息提前通知認證客戶（法律限制除外）。
如有證據表明，CQM因認證接觸受審核方的商業、技術秘密，而泄露給第三者（法律規定除外），承擔相應法律責任。
11 申訴/投訴、爭議及處理
對CQM或審核人員違反國家認證法律、法規、認可機構有關規定、缺乏公正性及對認證的評價結果等有異議時，可以向CQM提出申訴、投訴。
CQM將在30日內答復處理情況。
對CQM申訴/投訴和爭議的處理有異議時可向中國合格評定國家認可委員會、中國國家認證認可監督管理委員會等有關部門進一步申訴/投訴。
12 費用
13 公告
對獲得認證、暫停、恢復或撤銷的認證客戶，在CQM網站上公布。
14 附則
本方案由方圓標志認證集團有限公司負責解釋。